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[主观题] 《中华人民共和国反洗钱法》共多少章?多少条?
[判断题] 金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
[单选题] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》具体列举了一些可疑交易标准,其中适用于商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司的有()项,适用于证券公司、期货经纪公司、基金管理公司的有13项,适用于保险公司的有17项。
[单选题] 经办人员审核留存开户资料复印件后交()审核,同时将开户资料原件退还开户单位
[多选题] 各级行、各条线(部门)应采取措施强化培训效果,确保员工掌握()。
[判断题] 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,可只报告可疑交易报告。
[单选题] ×市公交公司车辆(车牌号:闽××0336)2008年8月14日出险(保险单号:******0701000332000620),2008年9月17日××财险公司完成理赔,理赔款为16450元;该保险公司在为客户办理赔偿保险金时,未登记代理人姓名、联系方式、身份证明文件的种类、号码。以下选项正确的是()
[判断题] 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
[判断题] 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构既需要提交大额交易报告,又需要提交可疑交易报告。
[判断题] 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
推荐试题
反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告要素不全或存在错误,应如何处理?
金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
执法型金融情报机构通常不具有执法部门本身所具有的执法权力。
对于2007年8月1日以前建立了业务关系,且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于()完成等级划分工作
《大额交易和可疑交易报告实施细则》中“短期”系指5个工作日以内,含5个工作日。
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,将作如何处理?()
柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、()、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的,营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。
法律规定属于国家所有的财产,属于国家所有即全民所有。下列哪些财产属于全民所有?()
某甜品店为个人经营,经营范围为蛋糕、面包和冰激凌。2007年11月该店在某工商银行A支行开户。开户以来,该账户交易极为频繁,几乎每天都有交易发生。交易规律是,每天从B贸易公司汇入几笔资金后,立即提现或转账付出,账户的余额通常很小。经统计,2008年1月至2月该账户共收B贸易公司转账收入101笔,金额27,346,894.67元;提现79笔,金额12,848,900元,转账付出109笔,金额17,692,620元;全年无1笔存入现金交易。在79笔提现交易中,金额为199,800元的交易多达59笔。A支行对于该交易应如何处理?
反洗钱询问笔录应当交被询问人核对,并在询问笔录上逐页签名或者盖章