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[判断题] 理事会会议应由理事本人出席。因故不能出席的,理事可以书面形式委托其他理事代为出席。()
[判断题] 期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国银监会批准。()
[判断题] 按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。()
[多选题] 期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
[判断题] 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
[单选题] 净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
[单选题] 期货交易所会员可以伎用下列除( )之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。
[判断题] 首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录,真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。()
[判断题] 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。()
[判断题] 期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()
推荐试题
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。
主管机关得经下列何机关之核准,与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定:()
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。()
( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。()
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。()
期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准,取得金融期货结算业务资格。
期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循()原则。
设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。()